關(guān)于舉辦大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資全流程實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)班的通知

各有關(guān)單位：

       自2023年年底PPP新政的推出，到2024年的《民間投資引導(dǎo)專項(xiàng)中央預(yù)算內(nèi)投資管理暫行辦法（征求意見稿）》、《和社會資本合作項(xiàng)目特許經(jīng)營方案編寫大綱（2024年試行版）》、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等一系列重磅文件的密集出臺，標(biāo)志著以特許經(jīng)營模式為主流的我國建筑業(yè)新的一輪結(jié)構(gòu)性調(diào)整周期已經(jīng)全面到來。

如何成功實(shí)現(xiàn)從以前的“干活拿錢”到現(xiàn)在的“運(yùn)營賺錢”？如何在“空氣稀薄地帶”獲取項(xiàng)目？如何更好地實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？

為了幫助地方、各類城投公司、中央企業(yè)、地方國企、化民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目咨詢策劃機(jī)構(gòu)等準(zhǔn)確把握新政策導(dǎo)向，學(xué)習(xí)、交流和探討當(dāng)前特許經(jīng)營時(shí)代全面到來的過程中遇到難點(diǎn)問題并找到應(yīng)對的措施，特舉辦此次培訓(xùn)班，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、培訓(xùn)內(nèi)容

（一）國家新特許經(jīng)營政策精講

1.近期系列重要文件要點(diǎn)剖析；

（1）《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（發(fā)改委2024第17號令，2024年3月28日）；

（2）《和社會資本合作項(xiàng)目特許經(jīng)營方案編寫大綱（2024年試行版）》（發(fā)改辦投資〔2024〕227號，2024年3月20日）；

（3）《和社會資本合作項(xiàng)目特許經(jīng)營協(xié)議（編制）范本（2024年試行版）》；

（4）《民間投資引導(dǎo)專項(xiàng)中央預(yù)算內(nèi)投資管理暫行辦法（征求意見稿）》（國家發(fā)改委，2024年2月19日）；

（5）《關(guān)于規(guī)范實(shí)施和社會資本合作新機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦函〔2023〕115號，2023年11月3日）等文件精講。

2.根據(jù)上述文件，企業(yè)如何尋找收益率高、風(fēng)險(xiǎn)可控的特性經(jīng)營項(xiàng)目？地方如何謀劃落地的特許經(jīng)營項(xiàng)目？

（二）PPP新機(jī)制深度解析

1.PPP新機(jī)制的政策背景與核心要求；

2.PPP新機(jī)制的主要適用領(lǐng)域和運(yùn)作模式；

3.PPP新機(jī)制與《投資條例》《企業(yè)投資核準(zhǔn)與備案條例》銜接的新審批流程和監(jiān)管要求、投資資金和投資項(xiàng)目的區(qū)別與聯(lián)系；

4.投資支持和付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助的關(guān)系；

5.使用者付費(fèi)特許經(jīng)營項(xiàng)目的策劃與提升項(xiàng)目收益的主要路徑；

6.使用者付費(fèi)特許經(jīng)營項(xiàng)目使用財(cái)政資金進(jìn)行支持或補(bǔ)貼的主要方式；

7.地方城投公司或融資平臺參與特許經(jīng)營項(xiàng)目的有效方式；

8.特許經(jīng)營項(xiàng)目公司治理如股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等。

（三）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資策劃

1.對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資策劃相關(guān)政策體系進(jìn)行梳理分析，及相互邏輯對應(yīng)關(guān)系；

2.對基礎(chǔ)設(shè)施、城市更新、生態(tài)環(huán)境、新基建等領(lǐng)域適用的投融資模式進(jìn)行分析；

3.對專項(xiàng)債/超長期特別國債的適用性、申報(bào)要點(diǎn)進(jìn)行分析；

4.對政策性開發(fā)性金融工具的特點(diǎn)、適用性等進(jìn)行分析；

5.對授權(quán)地方國企的模式進(jìn)行分析；

6.對EPC+O等模式的應(yīng)用要點(diǎn)進(jìn)行分析；

7.對公益性項(xiàng)目機(jī)制創(chuàng)新進(jìn)行分析；

8.對ABO模式的應(yīng)用要點(diǎn)進(jìn)行分析；

9.對新機(jī)制下的特許經(jīng)營/PPP操作要點(diǎn)進(jìn)行分析，對于回報(bào)機(jī)制、國企參與等易錯處進(jìn)行釋疑；

10.對各種投融資模式下的項(xiàng)目謀劃，從投資主體、適用范圍、權(quán)責(zé)關(guān)系、支付路徑等維度給出初步建議；

11.對投融資的案例進(jìn)行分析，包括城市更新、新基建、EOD、專項(xiàng)債、政策性金融工具、特許經(jīng)營、EPC+O、ABO等項(xiàng)目案例；

12.結(jié)合相關(guān)項(xiàng)目案例給出工作建議。

（四）基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目合作模式分析和建議

1.新機(jī)制下基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式分析；

2.新機(jī)制下特許經(jīng)營模式政策解讀和案例分享；

3.新機(jī)制下非標(biāo)投融資模式建議和案例分享；

（1）某地市片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目案例分享；

（2）某地市全域土地整治案例分享。

（五）基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目全生命周期管理

1.基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目全生命周期管理痛點(diǎn)和目標(biāo)；

2.基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目全生命周期管理難點(diǎn)和要點(diǎn)分析；

（1）投前方案策劃和合同談判要點(diǎn)分析；

（2）建設(shè)期項(xiàng)目建設(shè)管理難點(diǎn)、分析；

（3）運(yùn)營期項(xiàng)目管理難點(diǎn)、分析。

3.基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目全生命周期管理措施；

（1）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)成本管理；

（2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)進(jìn)度管理；

（3）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)質(zhì)量管理；

（4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)安全管理；

（5）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)采購與供應(yīng)鏈管理；

（6）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)合同管理；

（7）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理；

（8）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)信息管理。

4.以某基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目為例分享全生命周期經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)和方法。

（六）特許經(jīng)營項(xiàng)目全流程開發(fā)、實(shí)施要點(diǎn)剖析

1.準(zhǔn)備階段；

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目的信息篩選；

（2）特許經(jīng)營付費(fèi)者群體付費(fèi)能力調(diào)研精要；

（3）特許經(jīng)營項(xiàng)目所在地政策風(fēng)險(xiǎn)及市場風(fēng)險(xiǎn)評估。

2.開發(fā)計(jì)劃與招投標(biāo)；

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃報(bào)告撰寫精講；

（2）特許經(jīng)營項(xiàng)目招投標(biāo)全流程策劃；

（3）如何設(shè)計(jì)既可以競爭力、又可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)合理利潤的投標(biāo)關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)參數(shù)？（如小經(jīng)營單位的采暖費(fèi)、污水處理費(fèi)、電費(fèi)；特許經(jīng)營年限設(shè)計(jì)等）。

3.特許經(jīng)營合同的簽訂與實(shí)施；

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目合同談判及簽訂要點(diǎn)解析；

（2）如何在不增加隱形負(fù)債的前提下，合理提前鎖定項(xiàng)目補(bǔ)貼收入？

（3）路徑設(shè)計(jì)關(guān)鍵點(diǎn)：a.特許經(jīng)營者直接向用戶收費(fèi)，b.由或其依法授權(quán)機(jī)構(gòu)代為向用戶收費(fèi)，以及上述兩種收費(fèi)方式的利弊分析；

（4）特許經(jīng)營項(xiàng)目是否設(shè)立項(xiàng)目公司及利弊分析。

4.建設(shè)、運(yùn)營與績效考核；

（1）如何實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營項(xiàng)目的建設(shè)與精細(xì)化運(yùn)營管理？

（2）持續(xù)優(yōu)化運(yùn)營服務(wù)要點(diǎn)精講；

（3）特許經(jīng)營項(xiàng)目績效考核全要點(diǎn)剖析；

（4）《辦法》中有關(guān)績效考核的“降低成本、提升效率、積極創(chuàng)新的效益歸特許經(jīng)營者所有”與“特許經(jīng)營者應(yīng)普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，不得對新增用戶實(shí)行差別待遇”如何合規(guī)運(yùn)用？

（5）成熟的能源管理類項(xiàng)目對特許經(jīng)營項(xiàng)目的借鑒意義。

5.移交與后評價(jià)；

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目移交過程要點(diǎn)剖析；

（2）如何開展全面的項(xiàng)目后評價(jià)與總結(jié)？

（七）大型特許經(jīng)營項(xiàng)目落地全模式精講

1.特許經(jīng)營類項(xiàng)目REITs模式；

（1）REITs模式的界定及相關(guān)政策闡述；

（2）REITs項(xiàng)目實(shí)施全流程解析 ；

（3）REITs項(xiàng)目成功落地的關(guān)鍵點(diǎn)展示。

2.EOD（生態(tài)環(huán)保導(dǎo)向）模式；

（1）EOD項(xiàng)目包裝及融資要點(diǎn)梳理；

（2）EOD項(xiàng)目模式架構(gòu)設(shè)計(jì)；

（3）EOD項(xiàng)目融資模型展示；

（4）以落地的大型EOD項(xiàng)目全過程要點(diǎn)實(shí)戰(zhàn)解析。

3.特許經(jīng)營+EPC模式；

（1）“特許經(jīng)營+EPC”模式下收益合規(guī)來源、比例分析及案例解析；

（2）“特許經(jīng)營+EPC”模式下市場化融資要點(diǎn)和項(xiàng)目資本金籌集模式；

（3）“特許經(jīng)營+EPC模式”補(bǔ)貼怎么補(bǔ)才合規(guī)？

（4）《辦法》發(fā)布后企業(yè)與地方合作采用“特許經(jīng)營+EPC模式”操作項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控分析。

4.專項(xiàng)債券模式；

（1）本年度專項(xiàng)債投向；

（2）專項(xiàng)債申報(bào)、發(fā)行與使用全流程；

（3）如何確定專項(xiàng)債資金可以到位？

5.特許經(jīng)營類項(xiàng)目爭取上級財(cái)政資金模式

（1）爭取中央財(cái)政直達(dá)資金路徑設(shè)計(jì)；

（2）爭取中央轉(zhuǎn)移支付及專項(xiàng)資金路徑設(shè)計(jì)；

（3）中央預(yù)算內(nèi)投資如何申報(bào)并提高申報(bào)成功率？

6.其他特許經(jīng)營類項(xiàng)目實(shí)施模式要點(diǎn)梳理

（1）特許經(jīng)營類項(xiàng)目+市場化配套融資方式；

（2）特許經(jīng)營+政策性銀行融資方式。

7.國企/民企如何合法合規(guī)、合情合理地開發(fā)特許經(jīng)營項(xiàng)目？

（1）特許經(jīng)營項(xiàng)目新型混合所有制合作結(jié)構(gòu)的搭建；

（2）特許經(jīng)營項(xiàng)目中，國企/民企與地方的合作如何劃分“權(quán)責(zé)利”？

（3）特許經(jīng)營項(xiàng)目案例實(shí)施方案與對地方的監(jiān)督機(jī)制精講。

案例：

1.海南某供水工程特許經(jīng)營+EPC項(xiàng)目案例

2.江蘇某市存量污水處理特許經(jīng)營TOT項(xiàng)目案例

3.遼寧省某市市政照明特許經(jīng)營項(xiàng)目案例

4.寧夏自治區(qū)某市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)EOD項(xiàng)目案例

（八）“新規(guī)”施行后，特許經(jīng)營項(xiàng)目資金籌措與風(fēng)險(xiǎn)控制

1.特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目融資實(shí)務(wù);

（1）特許經(jīng)營權(quán)融資與傳統(tǒng)融資的區(qū)別與要點(diǎn)；

（2）特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目中的無追索與有限追索；

（3）特許經(jīng)營權(quán)融資架構(gòu)搭建；

（4）特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目的債權(quán)融資與股權(quán)融資

（5）特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目導(dǎo)入產(chǎn)業(yè)基金案例分析；

（6）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資注意點(diǎn)。

2.運(yùn)營期特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目的再融資方法；

（1）運(yùn)營期特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目再融資的概念；

（2）運(yùn)營期特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目再融資分類；

（3）運(yùn)營期特許經(jīng)營權(quán)再融資的方式及交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

（4）運(yùn)營期特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目REITs方式再融資實(shí)戰(zhàn)案例分析；

3.特許經(jīng)營類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案詳解；

（1）特許經(jīng)營類項(xiàng)目全生命周期風(fēng)控流程設(shè)計(jì)；

（2）特許經(jīng)營類項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施設(shè)計(jì)；

（3）特許經(jīng)營類項(xiàng)目中的社會資本方、民營企業(yè)、設(shè)備供應(yīng)商等風(fēng)險(xiǎn)分配及轉(zhuǎn)移機(jī)制；

（4）特許經(jīng)營類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與響應(yīng)；

（5）特許經(jīng)營類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略制定與執(zhí)行。

案例：

1.廣東省某新區(qū)供水一體化特許經(jīng)營項(xiàng)目案例

2.浙江省某市停車場特許經(jīng)營存量+新建（ROT）項(xiàng)目案例

3.廣東省某市文體場館特許經(jīng)營項(xiàng)目案例

4.甘肅省某市收費(fèi)公路特許經(jīng)營項(xiàng)目案例

二、授課

王守清：清華大學(xué)投融資政策研究中心（原PPP研究中心）、全國高校PPP論壇學(xué)術(shù)主任。一直專注于政企合作（PPP，含特許經(jīng)營/BOT/ TOT/PFI等）/項(xiàng)目管理/基建投融資的教研與推廣，參與相關(guān)政策研討（如特許經(jīng)營管理辦法、PPP新機(jī)制）、項(xiàng)目評審和爭議解決。2021年獲國際項(xiàng)目管理協(xié)會（IPMA)“研究終身成就獎”（華人），被譽(yù)為“中國PPP教父”。

譚老師：某大型投資咨詢公司副總經(jīng)理，國家發(fā)改委、財(cái)政部庫成員，多個地方投融資顧問。在城鄉(xiāng)建設(shè)投融資、大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資、地方城投公司轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域具有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，曾為百余個地方及相關(guān)部門、城投公司等提供投融資、戰(zhàn)略研究等。

李老師：某基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展集團(tuán)市場經(jīng)營部總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)師，深耕國內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施投融資案例和政策研究，參與了國內(nèi)建筑板塊家上市公司、國內(nèi)早開展基礎(chǔ)設(shè)施投融資企業(yè)在全國40多個城市，投資總額近3000億元的基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目的方案策劃、合同談判、投融資模式研究以及項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營管理的全過程管理。為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供投融資、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營一體化的全生命周期解決方案。對大型公路橋梁、城市快速路、軌道交通、越江隧道、機(jī)場、地下空間開發(fā)、綜合樞紐、片區(qū)開發(fā)、環(huán)境整治等項(xiàng)目投融資建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)豐富。

三、主要授課對象：

部門：主管經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、發(fā)改、工信、交通、軌道、環(huán)保、市政等部門；

平臺機(jī)構(gòu)：城投、開投、交投、環(huán)投、工投、水投、醫(yī)投等投資平臺公司；

金融機(jī)構(gòu)：銀行、證券、信托、基金、農(nóng)信、投行、資管、外匯等機(jī)構(gòu)；

業(yè)主單位：市政、基建、醫(yī)院、學(xué)校、機(jī)場、車站、港口、園區(qū)等單位；

建設(shè)單位：土木、水利、建筑、化工、電子、機(jī)械、能源、央國企等

機(jī)構(gòu)：全過程工程咨詢、設(shè)備、材料、消防等，律師、審計(jì)等人士。

四、時(shí)間地點(diǎn)

2024年08月28日— 31日（28日報(bào)到） 北京

五、培訓(xùn)費(fèi)用

3800元/人（費(fèi)用含會務(wù)費(fèi)、資料費(fèi)、午餐費(fèi)）。

六、報(bào)名方式

報(bào)名聯(lián)系周震：

報(bào)名咨詢qq: